法務・コンプライアンス 正社員 銀行・労金・信金・信組の求人情報・お仕事一覧

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【職務内容】 ■通常業務監査 通常の業務監査について広く担当していただくと共に、業務経験・知見を活かし専門性を要する監査を担当いただきます。 また、バーゼルⅢ対応に関連して、当局承認に係る各種監査、承認取得後の定期・不定期の監査を担当いただきます。 現在監査部門に所属されていない方、監査未経験で監査業務に関心がある方も歓迎いたします。 ■管理職業務 部下のマネジメント、社内外の関係者（当社の経営層や当局等）との調整/コミュニケーションもゆくゆくはお任せしていきたいと考えています。 ※部長以下8名在籍（2024年10月末日時点） 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ▽金融犯罪対策担当として以下を業務にあたっていただきます。 ■金融犯罪対策（口座不正利用防止、不正送金防止、口座開設審査、預金者保護救済法対応等）に係る対応を推進 ■同行が提供している商品・サービスの金融犯罪対策のリスクの評価検証を関係部署と連携して行い、金融犯罪対策を企画立案し実践すること ■口座利用制限を行った場合の顧客対応を行う（電話対応） ■グループ本社機能として、グループ会社における金融犯罪対策の支援 【部店概要】 グループ法務・コンプライアンス統括部金融情報管理室（以下、金情室）はマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）業務並びに金融犯罪対策業務を担っている専担部署です。銀行グループのマネロン・金融犯罪対応の本部として法令対応・規程整備、業務手順の作成など態勢整備を行うとともに、金情室自身でマネロン・金融犯罪専用のシステムを使って不審な取引の検知とその内容の調査、確認、対応等を行っています。またAML/CFT・金融犯罪対策に関連して、反社対応もカバーしております。 またSBI新生銀行グループ会社（アプラス、新生フィナンシャル、昭和リースなど）のAML/CFT・金融犯罪業務の整備も推進する本部部署として、グループ会社の支援も行っております。 AML/CFT・金融犯罪対策業務の実務に精通しつつ、業務全般を俯瞰し、推進していけるような即戦力の管理者が必要であり今回募集するものとなります。 【働き方】 出社主体ですが在宅勤務も柔軟に活用できます。 またフレックスタイム制度・時差出勤制度があり、柔軟な働き方が可能です。 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ■同行のグローバルAML規則及び本邦金融当局のガイダンス等に基いたAML(Anti-money laundering)プログラムの実施・運営 ■営業部門との協働に基づく、高リスク業種・類型に対する適切なリスク削減策の検討・導入・対応 ■国内拠点を始めとする営業部門への指導・アドバイスの実施 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 本社管理部門にて、営業活動のモニタリングや社内管理態勢の強化に向けた証券コンプライアンスの実務、営業店指導等をご担当いただきます。 【具体的には】 ■投資信託・ファンドラップ・株式・債券などの提案・販売が法令や社内規則等に則して適切に行われているか、営業活動のモニタリング（不公正取引の監視、株式売買審査、当局への届出等） ■適切な業務運営に向け、コンプライアンス意識の醸成や営業店指導（社内周知や業務指導、研修等） ■社内管理態勢の強化に向けた施策の立案、実行（重要経営機関のひとつであるコンプライアンス委員会の資料作成・とりまとめ・運営等） ■その他証券コンプライアンス実務全般 といった業務を行っていただきます。 【組織のミッション】 ■コンプライアンス態勢の強化 ■お客さま本位の業務運営の推進とサービス・商品の品質向上 ■金融機能の強化 ■営業活動モニタリングの強化 【キャリアパス】 業績だけではなく、プロセスも重視した評価制度を用いています。年に1～2回、評価とご希望に応じて今後のキャリアを議論する場を設けており、基本的には3～5年程度でジョブローテーションを実施しますが、本人の希望や適正に応じて長くなる場合もあります。 【このポジションの魅力】 ■仕事の魅力 ・資産運用のご提案を通じて、千葉県を中心とした地域のお客さまの豊かなライフスタイルの実現に貢献することができます。 ・これまでのご経験やスキル、アイデアを、施策や業務プロセスの企画立案から実行まで幅広く活かせます。 ■製品・サービスの魅力 投資信託 ・ファンドラップ・ 株式・債券など中長期の国際分散投資を中心とした豊富な商品ラインアップを有しています。 ■職場環境の魅力 ・140年の歴史があり、地域のお客さまの高い認知度を誇る千葉銀行グループの証券会社です。 ・「お客さまや千葉県の発展に貢献したい」という熱い想いを持った社員が一丸となり働いています。 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ■贈収賄・汚職防止規則のインプリ及び審査 ■同行の贈収賄・汚職防止規則に関するグローバル規則を本邦内に導入するほか、贈収賄・汚職防止規則の観点から、個別取引や案件の審査を行う 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ■海外訴訟・海外当局からの命令等への対応、AML規制、贈収賄規制・個人情報保護等規制等の重要域外適用法令対応および現地へのビジネス進出・ビジネス展開についての法務・コンプライアンス業務 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 AML統括部において、　 ①AML/CFT管理態勢整備（行内規程/マニュアル制改定、プログラム、テスティング含む） ②AML/CFT、反社、その他特殊詐欺/インターネットバンキング不正送金等金融犯罪モニタリングおよび対応 ③②に係るラインマネージメント ④現場指導 ⑤各種報告資料作成 ⑥各種システムベンダー窓口 ⑦その他全般的な次長業務補佐 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ■AML(Anti-money laundering)や経済制裁、贈収賄汚職防止に関する同社グループ内ポリシー・オーバーサイト及び子会社管理 ■AML(Anti-money laundering)や経済制裁、贈収賄汚職防止に関するグローバルスタンダード・手続等の策定・管理、及び法令変更管理 ■同行子会社やグループ会社（カード会社、証券会社等銀行以外の法人も含む）のグローバル規則やスタンダードの導入サポートと監督ールを支えるシステム/モデルの管理・運用強化・高度 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 みずほフィナンシャルグループおよび国内海外グループ各社のAML/CFT関連システムの監査・モニタリング活動を通じ、関連法令順守の観点での実態把握・課題抽出・評価・真因分析・提言を行うことにより、AML/CFTに関する経営戦略･業務目標の達成に貢献する業務です。 【職務内容の特徴や強み】 ■内部監査Gの業務範囲は、みずほのグループ・グローバル全域をカバーしており、金融機関におけるシステムインフラの重要性が高まる中、AML/CFT監査活動を通じたビジネス全体の理解や課題の解決を通じたビジネス戦略の遂行にも貢献をすることができます。 ■特にAML/CFT関連の監査・モニタリング活動を通じ、国内海外におけるAML/CFT関連業務面の理解からシステム実装面の全体業務を俯瞰する能力と経営感覚が養われます。 ■研修制度や資格取得・維持支援制度が充実しており、IT監査人としての専門性を磨くことができます。 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ■金融犯罪全般※に関する防止対策の企画・高度化推進、各種モニタリング、オペレーション業務について、将来の責任者候補として担当役員・部長の所管の下で以下いずれかのご担当としてご活躍頂きます。 ※AML（マネーローンダリング防止）、CFT（テロ資金供与対策）、CPO（拡散金融防止）、経済制裁違反、不正アクセス・不正送金、デビットカード不正利用等 【具体的には】 ＜企画担当＞ ■金融犯罪対策に係る計画、態勢整備・高度化施策の立案 ■リスク低減措置や顧客格付け等ルールの策定、業務フローの構築・PDCAによる改善取引、モニタリングやデビットカード不正モニタリングに係る企画・管理、モニタリング実務 ■金融犯罪対策に関わるシステム開発の企画、運用、改善 ■犯収法や外為法等の関係法令およびガイドラインなどの規制対応、当局との折衝・報告等対応 ＜モニタリング担当＞ ■取引モニタリングやデビットカード不正モニタリングに係る企画・管理、モニタリング実務 ■モニタリングルールの作成・運用構築 ■口座不正利用、不正アクセス・不正送金、デビット不正利用に関する調査・対策の企画・実行、インシデント対応 ■顧客へのヒアリングを含む、受架電対応 【特徴・魅力】 ■不正防止対策にあたっては、一人一人の裁量が大きく、自身の役割と成長を強く実感できます。また、意思決定とシステム開発も迅速で、同社のビジネスを支えるテクノロジーを肌で感じられる機会を得られます。 ■金融犯罪対策に係るシステムの導入や先進的な対策の意思決定が早く、意思決定の翌日から2か月後には実装・対策強化済ということも、珍しくありません。そして、少数精鋭で対応していることもあり、話も伝わりやすく、意見の出しやすい環境、一人一人の裁量が大きいなど、自分の役割を実感できる思います。 ■また、銀行サービスを他業態に提供すること等を中心としたBaaS事業にいち早く取り組み・拡大を続ける一方で、「UX一体型のセキュリティ対策」の実践や事案発生時には社内横断でいち早く不正防止策をリリースするなど、顧客利便性を犠牲にしない金融犯罪対策を事業と一体となって実現しています。 【入社後の育成プラン】 ■各種業務内容・システム等の説明・研修を1週間程度実施。 ■最初は他メンバーと協働で案件を進めていただき、徐々に主担当として業務遂行して頂きます。（入社後3か月後目途） 【キャリアパス】 ■スペシャリスト・マネジメント、いずれも適性とご意向を勘案してご活躍の道が広がっています。 ・モニタリング・オペレーションセンター・カスタマーセンター等において、不正口座検知や顧客対応関連のスペシャリスト ・金融犯罪にかかわる顧客対応、企画等を経験したのちにマネジメントとして組織運営・後進の育成 事業内容・業種 銀行

【業務内容】 法務相談への対応、契約書審査および契約書管理に関する業務をメインに、ご経験に応じて下記業務を段階的にご担当頂きます。 【具体的には】 ■法律相談への対応。 ■契約書等のレビュー・ドラフト。 ■訴訟その他紛争への対応。 ■外部弁護士との折衝。 ■法令調査・情報発信業務。 ■社内重要会議の運営業務。 ■訴訟管理業務。 ■その他の法務部門の運営に係る諸業務。 事業内容・業種 銀行

● 仕事内容 ■テーマ監査（バーゼル規制、J-SOXを含む）■組織内監査（営業店、本部、海外拠点）■マクロアプローチ、リスクアセスメント、監査企画・計画策定 ●ミッション ■内部監査の遂行を通して、内部監査手法の高度化、効率化、人材育成■フォワードルッキングな視点によるマイクロアプローチ、リスクアセスメントの実践（テーマ監査の選定と決定）■監査の実効性向上と、経営に資する監査の実践 ●グループ経営理念 「地域・お客さま・従業員と分かち合える豊かな未来を共創する」というグループ経営理念の下、「地域のお客さまに「選ばれ」「信頼される」総合金融サービスグループ」という経営ビジョンを持ち、お客さまとのWin-Winを目指し、個人が仕事を通じて夢を実現できる働きがいと成長の場を、会社として提供します。 ●専門職制度 当行は複線型人事制度をとなっており、総合職としてマネージャーを目指すだけではなく、自身の強みを生かした特定領域で活躍できる、専門職制度を導入しています。従業員のキャリア自律を支援する取り組みにも力を入れており、自分らしく働き、組織に貢献できる環境整備を進めています。 ●中途採用強化中！ 過去は新卒採用がほとんどでしたが、近年は中途採用にも力を入れており、他業種からの採用者が増えています。今後さらに中途採用者を増やし、組織の多様化を進めていく方針です！（前職例：コンサル、メーカー、物流、旅行、人材、不動産、IT等） 事業内容・業種 銀行

● 仕事内容 ■弁護士または会計士の専門知識を活かしたファイナンス業務■M&Aファイナンス案件における法務デューデリジェンス■財務・税務デューデリジェンスの実施や外部実施分の検証■事業収支シミュレーションの作成や作成分の検証 ●経験者を募集します！ 仕事内容に資する実務経験をお持ちの方のご応募をお待ちしております。銀行での勤務経験は問いません。中国銀行であなたのスキルを活かしませんか？新しい職場にいち早く慣れていただけるように、中国銀行の業務フローなど丁寧にお教えします。 ●グループ経営理念 「地域・お客さま・従業員と分かち合える豊かな未来を共創する」というグループ経営理念の下、「地域のお客さまに「選ばれ」「信頼される」総合金融サービスグループ」という経営ビジョンを持ち、お客さまとのWin-Winを目指し、個人が仕事を通じて夢を実現できる働きがいと成長の場を、会社として提供します。 ●専門職制度 当行は複線型人事制度をとなっており、総合職としてマネージャーを目指すだけではなく、自身の強みを生かした特定領域で活躍できる、専門職制度を導入しています。従業員のキャリア自律を支援する取り組みにも力を入れており、自分らしく働き、組織に貢献できる環境整備を進めています。 ●中途採用強化中！ 過去は新卒採用がほとんどでしたが、近年は中途採用にも力を入れており、他業種からの採用者が増えています。今後さらに中途採用者を増やし、組織の多様化を進めていく方針です！（前職例：コンサル、メーカー、物流、旅行、人材、不動産、IT等） 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ■みずほフィナンシャルグループ及びグループ会社における監査業務全般 【具体的には】 ■監査運営や監査高度化に係る企画や監査計画立案 ■グローバル監査運営に係る企画立案・海外拠点リエゾン業務 ■監査部門としてのリスク評価及び監査計画の立案・実施 （ガバナンス・経営戦略、市場・流動性リスク、データガバナンス・オペレーショナル・事務リスク、財務会計、コンプライアンス・コンダクト・AMLリスク、IT・システム、信用リスク等） 事業内容・業種 銀行

資産管理専門信託銀行における内部監査業務。経営課題解決に向け、リスクを分析・特定し、コントロール態勢を含めた評価、改善提案を実施していくことで会社の付加価値を高めていく業務です。 【業務内容】 ・部署単位、リスク単位でのモニタリングや内部監査の実施 ・監査品質の維持・向上に向けた企画・推進、監査結果の経営宛報告とりまとめ など 【配属先、業務環境等について】 ・内部監査部　（12名が在籍しています） ・配属先は「監査グループ」ないしは「監査企画グループ」を予定しています。 ・平常時で60％（平均/月）以上のリモートワークを行っています。 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ■グループ会社（証券会社等）における市場関連業務（フロント・ミドル・バックオフィス業務、コンプライアンス、リスク管理）に関する内部監査 ※証券会社以外のグループ各社の市場業務に関する監査に従事する場合もあり 【想定されるキャリアパス】 ■監査人として担当領域での専門性を高めることに加えて、同チーム内で取扱う様々なテーマを担当することで、キャリアの幅を広げることが可能 ■証券業のみならず他のグループ会社・海外拠点の監査部署との協働等を通じて、監査人として証券業・国内に留まらない経験・知見を得ることが可能 ■他領域の監査実施グループを始めとする部門内異動も希望に応じ柔軟に対応。(海外勤務・トレーニーの機会あり) 事業内容・業種 銀行

【業務内容】 ▽人事労務課 秘書担当（専務担当） ■各部署、役員（社長、専務、監査役等）、外部取引先等からの依頼によるスケジュール調整、予定登録 ■各種会議（web会議含む）、面談スケジュール設定（社長、専務、監査役に関係するもの）、会議室予約 ■来客に係る入館システム登録、入館方法ご案内、来客時のアテンド、お茶出し、片付け ■出張手配、接待宴席等の手配、懇親ゴルフの手配、ご案内状・お礼状の作成 ■出張、交際費の決裁申請、経費支払、立替経費精 ■名刺、挨拶状のデータベース管理 ■社長秘書や在籍部署のサポート ※ まずは専務秘書業務を習得して頂いた後、必要に応じて秘書以外の業務もフォロー頂く可能性があります。 【組織体制】 ■人事総務部は、人事企画課、人財開発課、人事労務課、総務課の4課体制です。 ■部全体で40名程度、うち秘書業務を所管する人事労務課は10名程度で女性40～50代が中心です。 【働き方】 ■専務の出退勤に合わせ、概ね8:30出社、19:00時退社で就労頂きます。（8時間/日勤務、月間残業30時間程度） ■専務の動き（在宅勤務・出張等）と合わせた在宅勤務も可能です。 【アピールポイント】 ■金融機関でありながら、ソニーグループの一員であることから、多種多様な取引先とのやり取りがあり、秘書業務の経験意外にも色々な経験ができるものと思います。 ■また、専務と社員の距離感が非常に近い会社でもあることから、社内関係各部とのコミュニケーションも多く、秘書でありながら社の成長を担う一員であることも感じることができると思います。 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ■市場リスク管理の枠組みの立案・導入、市場リスクリミット設定に係る各部門との調整、及び定期的な市場リスク管理状況に係る経営報告 ■自己資本充実度評価および資本配賦に係る制度の運営・管理、将来資金収支の計測・分析・モニタリング ■同社及び海外支店・子会社の主にバンキング・トレーディング業務に係る市場リスク計測、モニタリング、分析、牽制、報告等の管理業務 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ■AML(Anti-money laundering)や経済制裁に関連する各種システムで連携される重要データのグローバルベースでの品質管理（データガバナンス） ■ガバナンスルール制定、データ辞書・データフローの作成・保守、データリネージの変更管理業務等を含む 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ■AML(Anti-money laundering)や経済制裁、贈収賄汚職防止を目的とした各種コントロールの係る行内の横ぐし管理、情報収集、コントロールの高度化に関する業務 ■リスク情報の収集、リスクの特定・評価・低減策検討 ■リスクコントロールの品質検証（Quality Assuarance）態勢の構築、関連する営業部門の支援 ■各種コントロールを支えるシステム/モデルの管理・運用強化・高度 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ■金融システムの健全性を維持すべく、警察を含めた関係機関と連携した金融犯罪防止策・被害拡大抑止策の策定・構築 ■お客様の大切な資産を守る為、フィッシング詐欺に代表されるサイバー犯罪による被害防止 ■インシデント対応（詐欺サイトのテイクダウン等）、サイバー犯罪手口等の調査・分析 ■AIを活用した不正検知システムの開発・運用、全社情報セキュリティ関連規定の策定等 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ■行各部門及び各業務に関する内部監査の実施、内部監査企画、J-SOX評価等 【具体的には】 ■個別内部監査の実施に係る一連の業務（監査計画・監査プログラムの作成、監査実施、監査報告書の作成、講評会の実施等） ■監査に係る企画業務（リスクアセスメントの実施、中期・年度監査計画等の立案、年度報告、監査品質の改善等） ■J-SOX評価、システム監査、AML/CFT監査、会計監査　など 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ■多様な手段を駆使して接近を図ろうとする反社会的勢力に関して、営業店や本部各部から寄せられる各種相談への対応 ■暴排条項に基づく現役暴力団員口座の強制解約業務（営業店や銀行代理人弁護士とのやり取りが中心。暴力団員との直接・間接的接触はなし） ■営業店の反社対応力向上に向けた研修の企画・実施（実地・リモート併用） ■警察の暴力団担当部署を始めとする外部組織との連携・情報収集 事業内容・業種 銀行

【創業140年以上／香川県内の12市町の指定金融機関／平均勤続年数15年以上／育児休業希望者の取得率100％／女性活躍推進法に基づく認定マーク『愛称：えるぼし』認定】 ■ミッション： 法務・コンプライアンス業務の強化 ■業務概要： ・法務・コンプライアンスに関する企画・立案、 ・新たなビジネススキームや各種取引の法的検討 ・弁護士との調整 ・ほか各種法改正に伴う必要な手続の対応等 ■研修制度： 人材育成を経営戦略の一つと位置づけ、教育プログラムを充実を図っています。ずっと成長し続ける意欲のある人には、ぴったりの体制が整っています。中でも、「114マイスター制度」では、知識と実務能力を併せ持った総合力のある人材を育て上げるための人材育成改革に取り組んでおります。全員が得意分野をつくり活躍できるよう、希望するキャリアを選択出来る制度も設けております。 ■当行の特徴： 明治11年に、114番目の国立銀行「第百十四国立銀行」として創業。地域の企業や人々を支える金融機関として地域とともに成長を続けてきました。人口減少やデジタル化など銀行業界のビジネスモデル転換期を迎えている今、「総合コンサルティング・グループ」というビジネスモデルを掲げ、お客さまや地域社会が抱える課題解決に全力で取り組んでいます。当行は2030年度のありたい姿である「長期ビジョン2030」を掲げ、第1フェーズとなる中期経営計画「創ろうイ・イ・ヨ♪」の実現に向けて取り組んでいます。50年、100年先も「百十四があって本当によかった」と言っていただけるよう、百十四グループ一丸となって全力を挙げて取り組んでまいります。 事業内容・業種 銀行

【職務内容】 ■所管業務の運営・管理 振り込め詐欺救済法関連業務、捜査機関との連携、疑わしい取引の届出業務等、所管業務についてメンバーとともにスケジュール作成のうえ運営・管理を行います。 ■所管事務の事務企画 所管事務について、事務効率化やペーパーレス化推進を行うべくシステム要件定義、運用フローの改善、RPA化等の事務改善を企画し、関連部署と推進を図ります。 ■メンバーの指導、管理 所管業務の円滑な運営や、事務効率化推進のため、メンバーへの指導を行い安定的な事務運営、効率的な事務構築を図ります。 【具体的には】 業務についてグループ内のチームで指示や指導をしながら、自らも以下のような事務処理をご担当いただきます。 ■警察・弁護士からの捜査関係事項照会に対する回答書の作成、および口座調査 （不正利用の口座であるかどうかの調査） ■疑わしい取引の届出対応 ■振り込め詐欺救済法対応 ■不芳リスト情報との照合・調査 ■不正送金対応 ■被害者や口座名義人からの入電対応 ネット銀行ならではの業務効率化を積極的に推進しており、課題分析といった検討段階からシステムの改修、RPA導入や運用変更などについて担当いただきます。 【配属部署】 ■モニタリングセンター ・昨今、世界的にアンチマネーロンダリング（AML）が金融業界の取り組むべき重要施策として取り上げられており、国としても対策を推し進める中、同社においてもより一層の体制強化を図っています。 ・モニタリングセンターは、お客さまの口座を不正から守るべく、AML/CFT対応の一線部署として各種モニタリングや振り込め詐欺救済法に基づく被害者対応、捜査機関の対応等を行っている部署です。 【組織構成】 モニタリングセンターは2グループで構成、グループ長および担当者約30名（※）が所属しています。 ※派遣社員を除く。 ※20代～30代の若手社員が多い職場です。 事業内容・業種 銀行